Руководитель службы комплаенс

Компания "«ФИНАНСОВЫЙ ХОЛДИНГ «РЕСПУБЛИКА»"

Обязанности:

1. Реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в Товариществе;

2. Реализация правил внутреннего контроля в Товариществе в целях ПОД/ФТ;

3. Реализация мониторинга в режиме реального времени подозрительных операций, выявление, приостановление, информирование уполномоченного органа в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан;

4 Исключение вовлечения Товарищества в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

5.Организация процесс сбора информации, необходимый для осуществления комплаенс-процедур контрпартнёров, клиентов Товарищества;

6. Осуществление контроля за проверкой, сбором, систематизацией документов в рамках требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем и финансированию терроризма;

7. Осуществление контроля за подготовкой, сбором и заполнением информации и сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан;

8. Осуществление описания методов контроля выполнения работниками Товарищества процедур ПОД/ФТ;

9. Утверждение разработанных программ и процедур реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с установленным порядком;

10. Проведение анализа области применения нормативных правовых актов, правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с установленной периодичностью, а также сроков внесения изменений;

11. Участие в реализации программ повышения правовой квалификации работников Товарищества путем проведения занятий и семинаров по правовым вопросам, а также по вопросам ПОД/ФТ в соответствии с внутренними документами Товарищества и законодательства Республики Казахстан;

12. Проведение разъяснение работникам Товарищества порядка направления сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительной деятельности;

13. Осуществление подготовки и предоставление в установленном порядке информации о количестве сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках);

14. Осуществление подготовки регулярных отчетов с оценкой выполнения Товариществом требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ;

15. Проведение анализа эффективности мер, предусмотренных правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, их влияния на бизнес-процессы Товарищества;

16. Разработка рекомендации по выявленным нарушениям и по недостаткам в бизнес-процессах, а также рекомендации по их оптимизации в целях предотвращения комплаенс–рисков, репутационных рисков;

17. Ведение отчетности об обнаружении негативной информации о деятельности клиентов и контр партнёров в части комплаенс процедур в сроки и порядке, предусмотренными внутренними документами Компании;

18. Осуществление сбора и предоставление дополнительной информации по запросам уполномоченных государственных органов Республики Казахстан о проводимых операциях и их участниках;

19. Проведение предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска ПОД/ФТ;

20. Определение риска использования услуг Товарищества в целях ПОД/ФТ;

21. Создание матрицы рисков для программ и процедур ПОД/ФТ с целью выявления слабых или недостаточных мер контроля;

22. Осуществление разработки порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган;

23. Осуществление разработки порядка действий работников организации при оценке соответствия операции (сделки) признакам операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки);

24. Формирование и направление сообщения в уполномоченный орган о выявленной операции (сделки) в целях ПОД/ФТ;

25. Осуществление контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений в целях ПОД/ФТ;

26. Подготовка проектов ответов и предоставление ответов на запросы уполномоченных органов Республики Казахстан, правоохранительных органов, регулятора в пределах представленных полномочий;

27. Выполнение иных функций в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Товарищества

Требования:

• Наличие высшего образования
• Наличие стажа работы в сфере ПОД/ФТ не менее 5 (пяти) лет

• Наличие сертификатов о прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ.

• Положительный результат тестирования Национального центра по управлению персоналом государственной службы.

• Срок действия результатов тестирования составляет 3 (три) года с момента прохождения аттестации с положительным результатом.

• Знания действующего международного законодательства и законодательства РК

Условия:

• Конкурентная заработная плата;
• Возможности для профессионального развития.