Начальник Управления комплаенс-контроля( HALYK FINANCE, дочерняя организация АО Народный банк )

Компания "HALYK FINANCE, дочерняя организация АО Народный банк"

Обязанности:

• осуществлять общее руководство управлением;
• знать требования законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, правовых актов Международного финансового центра «Астана», FATCA/CRS;
• отслеживать и оценивать комплаенс-риски, с которыми сталкивается Компания, консультировать о возможных вариантах устранения и предотвращения нарушений, в том числе по вопросам внутреннего контроля, программам по реализации ПОД/ФТ;
• осуществлять контроль за предоставлением сведений и информации об операциях и клиентах, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ;
• выявлять и принимать решения о признании операций клиентов подозрительными, необычными, имеющими характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам ОД/ФТ, о приостановлении / отказе в проведении операций, а также решений об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами/контрагентами, в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о ПОД/ФТ и (или) внутренними документами;
• осуществлять надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ и внутренними документами;
• знать особенности работы нерезидентами, трансграничных операций, валютного контроля и санкционного комплаенса;
• участвовать в процессах автоматизации систем внутреннего учета, сбора данных о финансовых операциях, финансового мониторинга AML и других систем, необходимых в работе подразделения;
• уметь работать в программном обеспечении уполномоченного органа, AML и других программах, используемых в работе подразделения;
• выявлять потенциальные риски, связанные с введенными санкционными ограничениями и информирование о них руководства Компании;
• обеспечивать подачу обязательной отчётности регуляторам (АФМ, АРРФР, МФЦА), иметь навыки коммуникации с регуляторами;
• иметь глубокие знания законодательства Республики Казахстан в сфере ПОД/ФТ и международных стандартов;
• разрабатывать, обновлять и внедрять внутренние политики, регламенты, стандарты, карты рисков и др.;
• проводить тренинги и обучающие сессии по комплаенс‑политикам и ПОД/ФТ для работников компании.

Требования:

• Высшее (экономическое, юридическое, финансовое);
• Наличие сертификатов о прохождении обучения по ПОД/ФТ (Национальная программа/ICA/ACAMS);
• Стаж работы не менее 3-5 лет в сфере ПОД/ФТ и не менее 1 года на рынке ценных бумаг;
• наличие действующего сертификата (свидетельства) о прохождении тестирования на знание нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ по программе «Профессиональные участники рынка ценных бумаг»;
• уровень английского не ниже B2 (Upper Intermediate), казахский язык - не ниже среднего уровня;
• Опыт управления командой, включая постановку задач, наставничество, развитие и оценку эффективности;
• Навыки формирования комплаенс-культуры в организации.

Условия:

• график 5/2, с 09-18ч;
• медицинская страховка;
• отпуск 26 дней;
• годовая премия;
• бонусы по итогам года;
• профессиональное обучение;
• ЗП обсуждается при собеседовании;
• (на период декретного отпуска)