Комплаенс-контролер

Компания "Микрофинансовая организация Робокэш.кз"

UnaFinancial - международный fintech-холдинг, успешно развивающийся в Европе и Азии с 2013 года и специализирующийся на частных инвестициях и потребительском кредитовании (как в режиме онлайн, так и в автономном режиме).

Мы — современная микрофинансовая организация, работающая на стыке технологий и финансов.

Обязанности:

• Разработка и актуализация комплаенс-программы МФО, включая формирование ежегодного плана мероприятий.
• Организация системы управления комплаенс-рисками и координация деятельности подразделений МФО в данной области.
• Подготовка и внедрение внутренних нормативных документов, регламентирующих процессы идентификации, оценки, мониторинга и минимизации комплаенс-рисков.
• Анализ обращений и жалоб клиентов на предмет выявления потенциальных комплаенс-рисков.
• Рассмотрение сообщений работников о возможных нарушениях законодательства и внутренних политик, проведение внутренних проверок по таким обращениям.
• Участие в работе второй линии защиты при рассмотрении операций со связанными сторонами, а также сделок, имеющих признаки льготных условий.
• Обеспечение внедрения и соблюдения требований законодательства по контролю иностранных счетов (FATCA) в деятельности МФО.
• Взаимодействие с государственными органами и иными уполномоченными структурами по вопросам, относящимся к компетенции службы комплаенс-контроля, включая контроль подготовки официальной переписки и ответов.
• Координация взаимодействия МФО с регуляторными органами при проведении инспекционных проверок.
• Принятие решений о приостановлении, отказе в проведении либо признании операций клиентов в случаях, предусмотренных законодательством о ПОД/ФТ и внутренними документами МФО.
• Определение уровня риска клиентов в рамках процедур ПОД/ФТ.
• Инициирование рассмотрения вопросов об установлении, продолжении или прекращении деловых отношений с клиентами в соответствии с требованиями законодательства и внутренних актов.
• Контроль проведения проверок клиентов и их контрагентов на соответствие санкционным спискам (OFAC, ЕС, ООН, а также спискам уполномоченных органов РК).
• Организация и проведение обучения сотрудников по вопросам комплаенс-рисков и противодействия легализации доходов и финансированию терроризма.

Требования:

• Высшее образование (предпочтительно юридическое или экономическое).
• Опыт работы не менее 7 лет:
  • в МФО сфере на руководящих позициях, связанных с осуществлением МФОи иных финансовых операций, либо
  • в области управления рисками, включая комплаенс и ПОД/ФТ, либо
  • в сфере регулирования и предоставления финансовых услуг.
• Уверенное знание МФО законодательства Республики Казахстан, нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, Правил №188.
• Наличие сертификата о прохождении тестирования по вопросам ПОД/ФТ.
• Безупречная деловая репутация в соответствии с требованиями Закона РК «О МФО и МФО деятельности» и применимых нормативных правовых актов.
  Что приятного предлагаем:

• Работу в сильной команде, где ценятся взаимопомощь и ориентация на результат;

• Соц пакет: оплата 1fit/курсов английского/мерч/яндекс такси;
• Грандиозные корпоративы и тимбилдинги;
• Заработная плата выше рынка в соответствии компетенциям и ожиданиям кандидата;
• Дружная команда из профессионалов своего дела.

Открыть контакты работодателя

Зарегистрируйтесь или войдите, чтобы открыть контакты работодателя