Комплаенс офицер (legal)

Описание


[pic]
пр. Абая, дом 44А, кв. 2, г. Астана, Республика Казахстан
дом. тел: 8 (7172) 20 41 14
мобильный: 701 520 8509
e-mail: Peskovaya_2010@mail.ru
Резюме
Песковая Татьяна Николаевна

ДАТА И МЕСТО РОЖДЕНИЯ: 24 февраля 1971 г. Астана;
НАЦИОНАЛЬНОСТЬ: русская;
СЕМЕЙНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ: не замужем;
ОПЫТ РАБОТЫ:
04/2021- по сегодняшний день АО «First Heartland Jуsanbank» (г.Алмата), Департамент экономического анализа и расследований (Блок взыскания)
Эксперт по проведению финансовых расследований: Проведение аналитической экспертизы проектов Блока взыскания в
части: выявления признаков уголовных правонарушений по выданным кредитам; проведение мероприятий, направленных
на поиск заемщика и его активов; надлежащая проверка заемщиков на наличие негативной информации и принадлежности
к списку перечня организаций и лиц ПОД/ФТ, наличие исков заемщиков в судопроизводстве, аффилированность
заемщиков.
Филиал «Московский государственный университет имени М.В.Ломоносова", Бухгалтерия
АО «First Heartland Jуsanbank» (г.Астана) (ранее - АО «Цеснабанк»), Департамент комплаенс контроля
03/2020- 03/2021 Начальник управления финансового мониторинга и автоматизации: Организация и контроль деятельности Управления;
Организация системы финансового мониторинга операций и сделок клиентов Банка в целях соблюдения законодательства
Республики Казахстан по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
02/2017- 09/2019 финансированию терроризма; координация взаимодействия Управления с другими подразделениями Департамента и Банка
с целью выполнения задач и функций, возложенных на Управление. Функции Риск-Координатора.
Начальник управления контроля и отчетности: Организация и контроль деятельности Управления; Осуществление
мероприятий для построения эффективной системы финансового мониторинга и оценки степени подверженности риску
ОД/ФТ продуктов, услуг Банка и клиентской базы; Определение, оценка и минимизация рисков Банкам в сфере ОД/ФТ;
Анализ продуктов и услуг Банкана предмет подверженности риску ОД/ФТ; Взаимодействие с банками-корреспондентами,
Уполномоченным органом в части исполнения запросов; Осуществление контрольных функций полноты переданной
информации в Уполномоченный орган.
АО «Цеснабанк» (г.Астана), Департамент финансового мониторинга
Главный участник: Контроль полноты передачи в Уполномоченный орган операций, подлежащих обязательному контролю;
Выполнение мероприятий по реализации и контролю комплаенс рисков; Составление отчетов по результатам мониторинга
05/2015- 02/2017 комплаенс рисков; Разработка внутренних нормативные документы по вопросам управления комплаенс рисками;
Разработка технических заданий для автоматизации процесса контроля комплаенс рисков в АБИС.







09/2009- 05/2015
02/2008- 09/2009 АО «Цеснабанк» (г.Астана), Управление Генеральной бухгалтерии, Департамент бухгалтерского учета и отчетности
Главный специалист: Предоставление ежемесячной отчетности в Национальный Банк РК и АФН; ежедневное, еженедельное
и ежемесячное предоставление управленческой отчетности; cоставление и предоставление консолидированной
отчетности в АО «Корпорация «Цесна», на Совет Директоров; cоставление и согласование информации для аудиторского
отчета; автоматизация, тестирование и принятие в эксплуатацию отчетности; предоставление информации по запросам
АО «Корпорация «Цесна».
04/2006- 12/2007 Столичный филиал АО «Цеснабанк» (г. Астана), Расчетно-кассовый отдел №4 (пр.Победы,29)
Начальник ЦБО: Осуществление руководства деятельностью расчетно-кассового отдела, обеспечение контроля
выполнения решения руководства, контроль своевременного и качественного выполнения задач и функций РКО,
координация взаимодействия РКО с другими структурными подразделениями филиала. Расчетно-кассовое обслуживание
клиентов, ведение депозитов, консультация клиентов по возникающим вопросам. Анализ результатов
расчетно-кассового обслуживания РКО, составление отчетов по доходам/расходам РКО с выведением чистого
финансового результата;
Столичный филиал АО «Цеснабанк» (г. Астана), Отдел поддержки расчетно-кассовых отделов,
11/2004- 04/2006 Начальник ОПРКО: Осуществление общего руководства деятельности расчетно-кассовых отделов, координационной и
консультационной работы для сотрудников РКО в вопросах обслуживания клиентов (юридических и физических лиц).
Распределение и оперативное перераспределение функциональных обязанностей между сотрудниками РКО. Мониторинг и
контроль за своевременным и качественным выполнением задач и функций РКО, анализ результатов деятельности РКО,
составление управленческой отчетности. Контроль: выполнения бизнес-планов РКО, соблюдения внутренних процедур и
должностных обязанностей сотрудников РКО. Координация технического процесса РКО, взаимодействия РКО с
подразделениями филиала;
01/2003- 11/2004 АО «Цеснабанк» (г. Астана), Расчетно-кассовый отдел №2 (ул.Пушкина,166)
Начальник ЦБО: Осуществление руководства деятельностью расчетно-кассового отдела, обеспечение контроля
выполнения решения руководства, контроль своевременного и качественного выполнения задач и функций РКО,
координация взаимодействия РКО с другими структурными подразделениями филиала. Расчетно-кассовое обслуживание
клиентов, ведение депозитов, консультация клиентов по возникающим вопросам. Анализ результатов
расчетно-кассового обслуживания РКО, составление отчетов по доходам/расходам РКО с выведением чистого
финансового результата;
07/2000- 01/2003 АО «Цеснабанк» (г. Астана), Отдел корпоративного бизнеса
Ведущий специалист: Осуществление внутреннего контроля действующим процедурам, в соответствии с
законодательством РК. Быстрое и качественное расчетно-кассовое обслуживание клиентов, контроль правомерности
транзакций в системе, осуществление функций агента валютного контроля. Осуществление непрерывного мониторинга
клиентской базы, объемов оборотов по текущим счетам клиентов, а также по объемам производимых зачислений,
полученных доходов/расходов от операций;
11/1999- 07/2000 АО «Цеснабанк» (г. Астана), Операционное управление
Специалист: Осуществление быстрого и качественного расчетно-кассового обслуживания клиентов, регистрация
санкционированных транзакций в системе, осуществление функций агента валютного контроля. Осуществление
непрерывного мониторинга клиентской базы, объемов оборотов по текущим счетам клиентов, а также по объемам
производимых зачислений, полученных доходов/расходов от операций;
10/1996 -11/1999 АО «Цеснабанк» (г. Астана), Централизованная бухгалтерия
бухгалтер: Осуществление быстрого и качественного расчетно-кассового обслуживания клиентов, регистрация
санкционированных транзакций в системе, осуществление функций агента валютного контроля;
05/1996 -10/1996 «Областное отделение Республиканского Бюджетного банка» (г. Астана), Старший экономист
08/1991- 05/1996 «Целиноградское областное управление Госбанка» (г. Астана), Экономист

ОБРАЗОВАНИЕ:
1991 – 1997 «Евразийский Университет» им. Гумилева, специализация «Экономист», г.Астана;
1989 - 1991 «Целиноградский финансово-экономический техникум»;

ЯЗЫКИ: русский – свободно; английский – со словарем;

КОМПЬЮТЕРНЫЕ НАВЫКИ: опытный пользователь ПК (MS Office: Word, Excel, Outlook, АБИС Колвир, AML, прочие
дополнительные ПО); 1-С бухгалтерия
ЛИЧНЫЕ КАЧЕСТВА:
- способность эффективно работать и выполнять работу в короткие сроки;
- легко обучаюсь и постоянно повышаю уровень профессионального образования;
- способность работать самостоятельно / в коллективе;
- способность к развитию и профессиональному росту;
- ответственность, коммуникабельность, работоспособность, инициативность;
- вежливость, доброжелательность.

ЗНАКИ ОТЛИЧИЯ И ПООЩРЕНИЯ:
- медаль АО «Цеснабанк» «Лучший сотрудник 2010 года»;
- юбилейная медаль к 25-летию Корпорации «Цесна» «Умiт тiрек» (Надежная опора) 2012 года.

УВЛЕЧЕНИЯ: - занятия спортом (йога, бег).