Компания "Микрофинансовая организация Робокэш.кз"
UnaFinancial - международный fintech-холдинг, успешно развивающийся в Европе и Азии с 2013 года и специализирующийся на частных инвестициях и потребительском кредитовании (как в режиме онлайн, так и в автономном режиме).
Мы — современная микрофинансовая организация, работающая на стыке технологий и финансов.
Обязанности:
- Разработка и актуализация комплаенс-программы МФО, включая формирование ежегодного плана мероприятий.
- Организация системы управления комплаенс-рисками и координация деятельности подразделений МФО в данной области.
- Подготовка и внедрение внутренних нормативных документов, регламентирующих процессы идентификации, оценки, мониторинга и минимизации комплаенс-рисков.
- Анализ обращений и жалоб клиентов на предмет выявления потенциальных комплаенс-рисков.
- Рассмотрение сообщений работников о возможных нарушениях законодательства и внутренних политик, проведение внутренних проверок по таким обращениям.
- Участие в работе второй линии защиты при рассмотрении операций со связанными сторонами, а также сделок, имеющих признаки льготных условий.
- Обеспечение внедрения и соблюдения требований законодательства по контролю иностранных счетов (FATCA) в деятельности МФО.
- Взаимодействие с государственными органами и иными уполномоченными структурами по вопросам, относящимся к компетенции службы комплаенс-контроля, включая контроль подготовки официальной переписки и ответов.
- Координация взаимодействия МФО с регуляторными органами при проведении инспекционных проверок.
- Принятие решений о приостановлении, отказе в проведении либо признании операций клиентов в случаях, предусмотренных законодательством о ПОД/ФТ и внутренними документами МФО.
- Определение уровня риска клиентов в рамках процедур ПОД/ФТ.
- Инициирование рассмотрения вопросов об установлении, продолжении или прекращении деловых отношений с клиентами в соответствии с требованиями законодательства и внутренних актов.
- Контроль проведения проверок клиентов и их контрагентов на соответствие санкционным спискам (OFAC, ЕС, ООН, а также спискам уполномоченных органов РК).
- Организация и проведение обучения сотрудников по вопросам комплаенс-рисков и противодействия легализации доходов и финансированию терроризма.
Требования:
- Высшее образование (предпочтительно юридическое или экономическое).
- Опыт работы не менее 7 лет:
- в МФО сфере на руководящих позициях, связанных с осуществлением МФОи иных финансовых операций, либо
- в области управления рисками, включая комплаенс и ПОД/ФТ, либо
- в сфере регулирования и предоставления финансовых услуг.
- Уверенное знание МФО законодательства Республики Казахстан, нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, Правил №188.
- Наличие сертификата о прохождении тестирования по вопросам ПОД/ФТ.
- Безупречная деловая репутация в соответствии с требованиями Закона РК «О МФО и МФО деятельности» и применимых нормативных правовых актов.
Что приятного предлагаем: