Главный специалист отдела Legal Compliance Департамент комплаенс-контроля( АО «Банк Kassa Nova» (ДБ АО «ForteBank») )

24 Июля

Партнерские Вакансии

Город:

Алматы

Занятость:

Полная занятость

Компания "АО «Банк Kassa Nova» (ДБ АО «ForteBank»)"

Обязанности:

  • Анализ жалоб и заявлений клиентов на наличие комплаенс-рисков.

  • Разработка обучающих курсов и материалов по вопросам управления комплаенс-риском и коррупционным риском.

  • Организация и проведение обучения сотрудников Банка и дочерних организаций по вопросам комплаенс-рисков.

  • Проведение комплаенс-проверок для оценки соблюдения Банком требований законодательства и определения степени подверженности комплаенс-риску.

  • Участие в процессе разработки и внедрения новых продуктов и услуг, внедрение новых технологий и бизнес-практик с целью выявления и минимизации комплаенс-рисков.

  • Рассмотрение и согласование проектов внутренних нормативных документов и изменений в них, подлежащих рассмотрению Департаментом.

  • Разработка и актуализация политик и процедур по управлению комплаенс-риском, и других внутренних документов Банка.

  • Мониторинг соблюдения политики и процедур по управлению комплаенс-рисками сотрудниками Банка.

  • Мониторинг законодательства;

  • Ведение реестров инсайдеров, аффилированных лиц и предоставление отчетности в уполномоченные органы;

  • Подготовка заключений по сделкам с лицами, связанными с банком особыми отношениями на предмет соблюдения Банком законодательства;

  • Согласование различных договоров, связанных с предоставлением банковских услуг, внедрением новых продуктов, как с клиентами, так и с контрагентами;

  • Выполнение иных задач, предусмотренных Положением Департамента комплаенс-контроля.

Требования:

  • Обязательный опыт работы в банковской сфере.

  • Опыт работы в области комплаенс или юридической деятельности в банковской сфере не менее 1-2 лет.

  • Высшее образование в области финансов, экономики, бухгалтерского учета, аудита, банковского дела, юриспруденции.

  • Знание банковского законодательства, законодательства в области комплаенс-рисков, антикоррупционного, корпоративного законодательства, об акционерных обществах, о платежах и платежных системах, о рынке ценных бумаг.

  • Умение работать с нормативными правовыми актами и внутренними документами, анализировать законодательство и применять на практике.

  • Высокие аналитические способности, внимание к деталям.

  • Способность работать с большими объемами информации.

  • Отличные коммуникативные навыки, способность работать в команде.

Условия:

  • Конкурентоспособная заработная плата.

  • Возможности для профессионального и карьерного роста.

Похожие вакансии

24 Июля

Юрист( Eurasia Legal Consult )

Алматы

Компания "Eurasia Legal Consult" Требования: высшее юридическое образование на очном отделении хорошее знание договорного и...

Отправить резюме подробнее

24 Июля

Главный юрист филиала, г. Алматы( АО «Банк Kassa Nova» (ДБ АО «ForteBank») )

Алматы

Компания "АО «Банк Kassa Nova» (ДБ АО «ForteBank»)" Обязанности: Обеспечение соблюдения деятельности филиала требованиям законодательства...

Отправить резюме подробнее

24 Июля

Главный специалист Отдел мониторинга залога и оценки вне цифровых продуктов

Алматы

Компания "АО «Банк Kassa Nova» (ДБ АО «ForteBank»)" Обязанности: Проведение оценки движимого и недвижимого имущества; Маркетинговый...

Отправить резюме подробнее

24 Июля

Compliance Manager

Алматы

Компания "АНКОР Центральная Азия" International Pharm company. Responsibilities: Conduct due diligence on business partners...

Отправить резюме подробнее

25 Июля

Главный специалист службы комплаенс-контроля

Алматы

Компания "Нефтяная страховая компания" Обязанности: разработка комплекса мер по контролю компаленс-рисков и осуществлению программы по...

Отправить резюме подробнее

Вакансия размещена в отрасли

Юриспруденция: